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800亿沪港深基金明日迎新规 人员不达标将暂停申购

2018-01-13 08:31:25 来源:周口之窗 标签:基金 港股 港深

  原标题:沪港深基金“不碰港股”宝盈两只产品业绩垫底(图片来源:全景视觉)经济观察报记者洪小棠截至01月13日,公募基金2017年三季报披露收官,122家基金公司前三季度“成绩单”亮相,根据今年01月份证监会发布的《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》的规定,01月13日之前需要人员到位,否则应暂停相关产品的申购,今年前三季度,恒生指数涨幅达到24.97%,A股市场亦走出结构性行情,受益于港股强势表现,沪港深基金今年业绩表现亮眼,引发行业内对这类基金的追捧,目前约有100只此类基金。

  在沪港深基金中,以东方红系列最为优异,前五名中占据前四席,前三季度涨幅最大者达到46.26%,此外,业内人士预计,拥有港股投研人才较多的基金公司未来可能继续大力发展沪港深基金,最后呈现强者恒强的马太效应,其中,宝盈国家安全战略沪港深基金今年前三季度亏损13.91%。

  《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》明确规定:80%(含)以上的非现金基金资产投资于港股的基金产品,基金管理人应当配备不少于2名具有2年以上香港市场投资管理相关经验的人员(至少有1名为基金经理);80%以下的非现金基金资产投资于港股的基金产品,基金管理人应当配备不少于1名具有2年以上香港市场投资管理相关经验的人员(基金经理或者相关投研人员),前海开源旗下沪港深基金持有港股市值最高,为78.14亿元,其次是嘉实基金,为57.99亿元,东方红资管为35.3亿元,为保护投资者合法权益,证监会向行业发布《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》,进一步明确了相关基金参与港股通交易的投资比例、信息披露、人员配备等要求。

  今年前三季度,沪港深基金中以东方资管旗下产品表现最好,其中,东方红睿华沪港深基金涨幅最大,为46.26%;紧随其后的是东方红沪港深净值增长45.63%,东方红睿轩沪港深净值增长40.41%;东方红睿满沪港深净值增长38.75%;银华沪港深增长净值增长38.11%,基金管理人的人员配备未在规定期限内到位的,应暂停相关产品的申购,Wind资讯数据显示,截至三季度末,宝盈互联网沪港深净值上涨21.04%,而宝盈国家安全战略沪港深宝盈医疗健康沪港深均呈现亏损态势,亏损分别为13.91%和0.35%,这两只基金也在同类型产品中排名垫底。

  记者发现,此前拥有合格境内机构投资者(QDII)资格的大中型基金公司基本都满足条件,而很多涉足港股时间偏短的中小型基金公司在新规发布时不符合条件,根据半年报及三季报,3只沪港深基金中只有宝盈互联网沪港深在2017年第二季度配置了两只港股——腾讯控股和瑞声科技,而行业内也确实出现基金公司从各个渠道想方设法补足人才短板。

  未投资港股?而从基金公告中显示的前十大重仓股看,宝盈基金旗下另外两只沪港深基金几乎未买港股,或未能参与到今年以来港股的涨势当中,而从内部增聘有相关港股投资经验人员、从香港子公司抽调人才也是“补血”方法,三季报显示,截至01月13日,其前十大重仓股票分别为:中直股份、中航飞机、赞宇科技、南山铝业、中国铝业、宏发股份、桐昆股份、三花智控、太极股份、拓普集团,未见港股入围。

  截至记者发稿,仍未见到相关基金公司旗下基金暂停申购公告,这两只基金是否真的会暂停申购,等过了01月13日即可知晓,第二大重仓股中航飞机前三季度的跌幅为9.30%,同期深证成指上涨了8.94%,自01月份以来,不少公募基金都在重金招聘港股基金经理、港股研究员、港股交易员等职位。

  未能参与到港股的行情中,同时重仓股的配置又大幅跑输大盘,而类似大中型基金公司均在积极招聘拥有多年港股投资经验的人士,给出年薪也逐渐水涨船高,宝盈国家安全沪港深的基金经理易祚兴曾在半年报中表示“痛定思痛”,再次梳理市场逻辑。

  “市场上有管理港股经验的基金经理数量不多,目前对于认定港股投资经验也较为严格,需要实际投资经验和过往业绩作为证明,港股在投资人结构、交易机制等方面与A股差异巨大,目前不少基金经理对港股的了解度很低,甚至对一些基本的交易规则都不了解,确实需要对投研人员严格要求,不过,宝盈国家安全战略在第三季度业绩并没有得到改善,期间亏损近3%,相关专题:(2013-11-29)(2013-10-15)